Профессиональные участники – специализированные компании и физ. лица, выполняющие профессиональную деятельность, связанную с ценными бумагами.
Профессиональная деятельность – специализированная деятельность по перераспределению денежных ресурсов на основе ценных бумаг и организационно-техническому, и информационному обслуживанию выпуска и обращения ценных бумаг. Профессиональная деятельность должна соответствовать: квалификационным требованиям, критериям финансовой устойчивости, требованиям раскрытия информации, требованиям соблюдения трудовой этики.
Профессиональные участники:
- Брокеры – посредники, которые выполняют поручения клиента купить или продать ценные бумаги от имени и за счет клиента за комиссионное вознаграждение в определенном проценте от суммы сделок.
- Дилеры – посредники, которые выполняют операции купли-продажи финансовых инструментов от своего имени и за свой счет с целью получения прибыли от разницы в ценах. Дилерскую деятельность могут осуществлять только юридические лица.
- Участники, осуществляющие деятельность по управлению ценными бумагами.
- Участники, осуществляющие депозитарную деятельность – обеспечение безопасного (ответственного) хранения ценных бумаг и гарантирование наличия и подлинности ценных бумаг.
- Участники, осуществляющие клиринговую деятельность - определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.
- Участники, осуществляющие ведение реестра владельцев ценных бумаг.
- Участники, осуществляющие организацию торговли финансовыми инструментами.
- Инвестиционные консультанты предлагают консультационные услуги. Виды консультирования: оценочное (анализ состояния рынка ценных бумаг, оценка ценных бумаг, эмитентов и т.д.); текущее планирование работ, консультирование по применению законодательства, организация и сопровождение допуска ценных бумаг, разработка стратегий и стратегическое планирование.
