Исследование документов — один из важнейших разделов криминалистики. Документы применяются в различных сферах деятельности человека и общественная опасность их подделки весьма велика. Поддельные документы применяются при совершении самых различных преступлений: в целях сокрытия мошеннических действий, убийств, хищений и др.
С процессуальной точки зрения все документы могут быть разделены на три группы: документы — вещественные доказательства, документы — письменные доказательства и документы — образцы для сравнительного исследования. Криминалистическому исследованию в рамках уголовного процесса подвергаются в основном документы — вещественные доказательства. Эта группа в отличие от двух других содержит в себе материальные признаки преступления и потому незаменима по делу. Документы как вещественные доказательства при всем своем многообразии. могут быть сведены к следующим видам:
1. Документы как средство совершения преступления: поддельные счета, накладные, ведомости, больничные листы и т. п.
2. Документы как средство, сокрытия преступлений. Например, письма о самоубийстве, якобы от имени убитых и т. п.
3. Документы как средство, способствующее раскрытию преступления и установлению существенных обстоятельств дела.
Чаще всего органу расследования и суду приходится сталкиваться с письменными документами.
Письменные документы подразделяются на официальные и частные. Первые исходят от юридических лиц, вторые — от граждан. Частные документы, находящиеся в делах государственных и общественных учреждений либо удостоверенные государственными органами, приобретают значение официальных.
При всем их многообразии можно сформулировать некоторые общие требования, которым должен отвечать любой письменный документ:
а) содержать сведения об определенных обстоятельствах и фактах. При этом источник этих сведений должен быть таков, что его можно установить и при необходимости проверить;
б) сведения о фактах и обстоятельствах, отраженных в документе, должны иметь отношение к существу дела;
в) сведения об обстоятельствах и фактах, содержащихся в документе, должны быть изложены и удостоверены учреждением или должностным лицом в пределах их компетенции, а если документ исходит от гражданина — в пределах его правомочий и фактической осведомленности.
Частные документы не имеют строго установленной формы, но и в них обязательно указываются: фамилия, имя и отчество заявителя, его адрес, наименование учреждения и лица, которому направлен документ. Документ скрепляется подписью составителя (автора).
Подлинный документ, выполненный по установленной или принятой форме, может быть действительным и недействительным. Действительный — это документ, имеющий в настоящий момент юридическую силу (например, доверенность, срок действия которой не истек), недействительный — документ, утративший юридическую силу (например, та же доверенность, срок которой истек).
В отличие от этого подложным называют документ, который никогда не имел юридической силы, поскольку его содержание и/или реквизиты не соответствуют действительности. Различают два вида подлога: интеллектуальный и материальный.
Интеллектуальный подлог выражается в составлении и выдаче документа, правильного с формальной стороны (наличие и правильность всех реквизитов), но содержащего заведомо ложные сведения.
При материальном подлоге изменено содержание подлинного документа, т. е. внесены ложные сведения вместо содержащихся правильных (подчистки, исправления, дописки и т. п.). Документы со следами материального подлога в криминалистике принято называть поддельными. Они подразделяются на две группы: 1) документы, поддельные частично, и 2) документы, поддельные целиком.
В зависимости от характера документов и решаемых задач их криминалистические исследования подразделяются на три категории В задачи первой входит установление, исполнителя документов (почерковедение), второй — установление автора текста (автороведение), к третьей — технико-криминалистическое исследование документов.
