Правовая система США формировалась под воздействием английских правовых традиций и исторически является производной от английской правовой системы. В процессе эволюции американской системы в заимствованных из Англии правовых институтах происходили изменения, появлялись новые правовые институты. Специфика современной американской правовой системы обусловлена федеральным устройством государства, наличием писаных конституций (Конституции США и конституций штатов), особенностями политического и социально-экономического развития США.
I. ИСТОЧНИКИ АМЕРИКАНСКОГО ПРАВА
Американская правовая система восходит к английской системе общего (прецедентного) права, то есть права, создаваемого судами. Его основополагающим принципом является принцип следования судебному прецеденту: при разбирательстве дела суд должен следовать ранее установленным судебным решениям по аналогичным делам. Однако в США принцип следования прецеденту не считается судами абсолютным и судебная практика идёт по пути гибкого применения этого принципа, приспосабливаясь на каждом историческом этапе развития страны к политическим и социально-экономическим потребностям общества.
Свод норм, создаваемых судебными прецедентами, дополняется и изменяется законодательством. Конгресс и законодательные органы штатов принимают нормативные акты по широкому кругу политических и социально–экономических вопросов. Правовые нормы, устанавливаемые законодательными органами, образуют статутное право, являющееся важным компонентом американского права. Тем не менее, толкование законов и правил их применения определяется нормами общего права.
Большую и постоянно возрастающую роль в американском праве играет административное нормотворчество органов исполнительной власти, осуществляемое на основе полномочий, делегируемых им законодательными органами. Административные акты (приказы, правила, директивы, инструкции), цель которых конкретизировать и детализировать законы, часто подменяют их, поскольку фактически имеют равную юридическую силу.
В становлении и развитии правовой системы США большую роль сыграл обычай. Его влияние особенно заметно в сфере функционирования институтов государственной власти. Многие из них созданы и действуют не на основе норм общего и статутного права, а в силу сложившейся политической практики. Такие важные государственно-политические институты, как кабинет министров, постоянные комитеты палат Конгресса, политические партии, не предусмотрены Конституцией и созданы не законодательным путём.
Немаловажное место в американской правовой системе занимают некоторые институты права справедливости. Оно появилось в Англии как дополнение к общему праву: когда для разрешения спора не находилось необходимой нормы, можно было обращаться в особые «суды справедливости», облекавшие свои решения в форму приказов. В США такие суды существовали в отдельных штатах. По мере развития правовых систем штатов право справедливости утратило самостоятельное значение. Судебные же приказы, запрещающие или предписывающие какое-либо действие, сохранились и являются одной из важных форм реализации властных полномочий суда.
Таким образом, основными источниками американского права являются судебный прецедент, законодательство, административные нормы, обычай и право справедливости.
II. КОНСТИТУЦИЯ США
Американская Конституция была разработана и принята Конституционным конвентом в Филадельфии (май–сентябрь 1787 г.), в котором приняли участие 55 делегатов от 12 штатов (из 13-ти, входивших в состав США). Участников конвента принято именовать в США «отцами-основателями».
В текст Конституции, утверждённый конвентом 17 сентября 1787 г., не были включены положения, гарантирующие политические, личные и процессуальные права граждан. Однако под давлением общественного мнения и демократически настроенных законодателей штатов Конгресс в 1789 г. принял проект Билля о правах – первые 10 поправок к Конституции, провозглашавших ряд политических, личных и процессуальных прав граждан.
1. Политико-правовые принципы Конституции США
В фундамент конституционной системы американского государства положено три основных политико-правовых принципа: разделение властей, федерализм и конституционный надзор.
Принцип разделения властей, реализуемый через систему «сдержек и противовесов», предполагает организационную независимость трёх ветвей государственной власти – законодательной, исполнительной и судебной – и разграничение между ними соответствующих функций. На федеральном уровне три ветви власти представлены Конгрессом США, Президентом США и Верховным судом США.
США являются президентской республикой. Её особенности: сочетание полномочий главы государства и главы правительства в одном высшем должностном лице – Президенте; внепарламентский метод избрания Президента и формирования правительства (в США главы министерств назначаются Президентом); отсутствие у Президента права распускать высший законодательный орган, а у Конгресса – принимать вотум недоверия правительству; запрещение членам правительства быть депутатами Конгресса и наоборот.
Принцип разделения властей предполагает и определённое взаимодействие, в результате которого не допускается усиление одной ветви власти за счёт другой. Отсюда идея взаимоконтроля и уравновешивания властей, нашедшая воплощение в системе «сдержек и противовесов». Так, Конгресс, носитель законодательной власти, может отклонить законопроекты, представленные главой исполнительной власти – Президентом. Президент утверждает законопроекты, принятые Конгрессом, и вправе налагать вето на те из них, с которыми он не согласен. Многие полномочия Президента реализуются лишь при одобрении Сената (заключение международных договоров, например). Носитель судебной власти – Верховный суд США (как, впрочем, и все остальные федеральные суды) формируется совместно Президентом и Сенатом: первый назначает кандидатов на посты судей, второй эти назначения утверждает. Верховный суд вправе окончательно признавать недействительными (как не соответствующие Конституции) законы Конгресса и акты исполнительной власти.
Взаимодействие и взаимовлияние трёх ветвей власти преследует цель обеспечения стабильности государственных институтов.
Федерализм – конституционный принцип, предполагающий относительно жёсткое разграничение сфер компетенции федеральных властей и властей штатов, при этом значительная часть прав «суверенных» штатов передана федеральному правительству. Считаясь суверенными государственными образованиями, штаты, на самом деле, не обладают всеми атрибутами суверенитета: они лишены внешнеполитических полномочий, ограничена их власть в финансовой сфере; ни один штат не вправе изменить у себя форму правления, закреплённую Конституцией США; штаты не имеют права на сецессию – выход из федерации по собственному волеизъявлению. В круг полномочий штатов входит принятие собственных законов и конституций, регулирование торговли и экономики внутри штата, формирование учреждений государственной власти, охрана общественного порядка, установление принципов судоустройства и судопроизводства, проведение выборов в органы власти штатов и местные органы управления.
Судебный конституционный надзор – третий принцип американской конституционной системы – заключается в том, что все суды имеют право признать не соответствующими Конституции и тем самым недействительными законодательные акты или акты исполнительной власти. В случае если суд объявляет какой-либо закон или акт противоречащим Конституции, он автоматически теряет юридическую силу. Высшим органом конституционного надзора является Верховный суд США. Его решения по вопросам толкования Конституции являются окончательными и обязательными для всех государственных органов.
Конституционный надзор превратился в мощное средство приспособления Конституции к меняющимся политическим и социально-экономическим условиям общества, в орудие, с помощью которого судебная власть может воздействовать на законодательные и исполнительные органы и политический процесс в целом.
IV. ОТРАСЛИ ПРАВА
Среди отраслей американского права центральное место занимают те, которые имеют отношение к правовому регулированию собственнических отношений и частного предпринимательства: договорное; торговое; финансовое; налоговое; авторское и патентное; деликтное право (гражданские правонарушения); право, регулирующее статус и деятельность корпораций; право, регулирующее порядок наследования и распоряжения собственностью; антитрестовское законодательство.
Важное значение имеют такие отрасли права, как конституционное, международное, административное, трудовое, семейное, уголовное и уголовно-процессуальное, доказательственное, исправительное, гражданское процессуальное и военное.
Социально-экономические проблемы США способствовали выделению и обособлению в отрасли права сводов норм, касающихся правовых проблем неимущих, взаимоотношений домовладельцев и съёмщиков жилой площади, правового статуса женщин, расово-этнических меньшинств, индейцев, прав потребителей, престарелых.
V. ЮРИДИЧЕСКАЯ ПРОФЕССИЯ И ЮРИДИЧЕСКОЕ ОБРАЗОВАНИЕ
Сложная правовая система США, традиционно высокая роль правового регулирования жизни общества, американский «легализм» предопределяют особое, исключительное место юридического сословия по сравнению с другими профессиональными группами. Юристы занимают многие ключевые посты в экономике и государственно-политическом механизме. В США работает около 60% от общего числа всех юристов мира.
1. Структура юридической профессии
В США насчитывается (данные 2006 г.) 1 млн. 117 тыс. юристов, подавляющее большинство которых прошли допуск в адвокатуру и имеют патент адвоката – необходимое условие для любой формы практической деятельности юриста; лишь для научно-преподавательской работы нет необходимости в адвокатском патенте, хотя многие юристы-учёные в начале своей карьеры предпочитают пройти процедуру допуска в адвокатуру на случай перехода на практическую работу.
Всё юридическое сословие можно разбить на три категории: юристы-практики, занимающиеся работой, непосредственно связанной с правом; лица с дипломом юриста, выполняющие функции, непосредственно с правом не связанные; юристы, занимающиеся научно-преподавательской деятельностью.
Из первой категории юристов наиболее крупная профессиональная группа – частнопрактикующие адвокаты, их в США более 700 тыс. человек.
VI. СУДЕБНАЯ ВЛАСТЬ
Характерной особенностью судоустройства в США является отсутствие единой общенациональной судебной системы. Вместо этого существуют организационно обособленные параллельные судебные системы в каждом из штатов и федеральная судебная система.
Согласно статье III Конституции США, судебная власть Соединённых Штатов предоставляется Верховному суду США и нижестоящим федеральным судам, учреждаемым Конгрессом. Кроме того, в соответствии со статьей I (раздел 8) Конституции Конгресс имеет право «учреждать суды, нижестоящие по отношению к Верховному суду». В силу поправки Х к Конституции каждый штат имеет право создавать собственные судебные органы. Федеральным судам, действующим на всей территории страны, подсудны дела, отнесённые к их компетенции Конституцией США и законодательством. Суды штатов организационно не связаны с федеральными судами: ни Верховный суд США, ни другие федеральные судебные органы никакого административного контроля над судами штатов не осуществляют.
1. Судоустройство на федеральном уровне
Федеральную судебную систему образуют четыре группы судов: окружные, специальные, апелляционные и специальные апелляционные во главе с Верховным судом США.
Окружные суды США – федеральные суды общей юрисдикции; они по первой инстанции рассматривают все дела, основанные на федеральном законодательстве, кроме тех, которые отнесены к компетенции специальных федеральных судов. Каждый окружной суд США действует в пределах федерального судебного округа. Для обеспечения равномерности нагрузки этих судов территория страны разбита на округа с учётом населённости штатов. Так, в густонаселённом штате может быть от двух до четырёх округов, в малонаселённом – один. Всего в США 94 таких округа. К окружным судам США приравнены и так называемые территориальные суды, учреждённые в Пуэрто-Рико, на острове Гуам, Виргинских и Марианских островах. Этим судам подсудны не только дела федеральной юрисдикции, но и дела, возникающие на основе местных нормативных правовых актов.
Специальные суды первой инстанции – Суд США по претензиям к федеральному правительству (рассматривает денежно-имущественные претензии граждан к правительству США), Суд США по делам внешней торговли (рассматривает споры, возникшие на основе федеральных законов об импортных торговых операциях и таможенных правил), Налоговый суд США (разрешает конфликты, возникающие в связи с решениями федеральных налоговых ведомств), Апелляционный суд США по делам ветеранов (рассматривает решения Администрации по делам ветеранов, отказывающие бывшим военнослужащим в удовлетворении их денежно-финансовых претензий; решения его могут быть пересмотрены Апелляционным судом США по федеральному округу).
К специальным апелляционным судам относится Апелляционный суд США по федеральному округу (рассматривает жалобы на решения Суда США по претензиям к федеральному правительству и Суда по делам внешней торговли, а также на решения некоторых федеральных административных ведомств; его решения обжалуются в Верховный суд).
Апелляционные жалобы по делам, рассмотренным в Окружных судах США и Налоговом суде США, а также жалобы на решения федеральных административных ведомств подаются в Апелляционные суды США,которые представляют собой промежуточную апелляционную инстанцию между федеральными судами первой инстанции и Верховным судом. Каждый Апелляционный суд США действует в пределах федерального апелляционного округа; эти округа создаются на региональной основе с учётом населённости штатов. Всего в США 12 таких округов.
Возглавляет федеральную судебную систему Верховный суд США –высший орган в федеральной судебной иерархии, конечная апелляционная инстанция. В качестве суда первой инстанции он рассматривает узкую категорию дел: дела послов и иных официальных представителей иностранных государств, а также споры, в которых стороной выступает штат. Состав, структура и порядок работы Верховного суда не были определены Конституцией США, ограничившейся лишь упоминанием «Главного судьи» (председателя Верховного суда) и закрепляющей за Президентом право «по совету и с согласия» Сената назначать «судей Верховного суда».
Численность Верховного суда – девять человек, включая председателя – была установлена Конгрессом в 1869 г. Численный состав других федеральных судов устанавливается Конгрессом в зависимости от объёма работы конкретного суда, характера компетенции, населённости подведомственной территории и т.п. Как указывалось выше, в федеральной судебной системе по состоянию на 2006 г. предусмотрено 1769 позиций судей; из них 678 судейских должностей в Окружных судах США, 179 – в Апелляционных судах, 352 должности судей по делам о банкротстве и 551 должность судей-магистратов.
2. Судоустройство в штатах
Каждый штат в пределах своих границ может учреждать судебные органы, какие сочтёт нужными, поэтому судоустройство в штатах различное. Однако существуют типичные черты судоустройства, общие для всех штатов. Так, в штатах имеется три группы судов: ограниченной и специальной юрисдикции, общей юрисдикции, апелляционной юрисдикции. Первые две группы – местные суды первой инстанции, рассматривающие дела по существу. Третья группа объединяет промежуточные апелляционные суды и верховные суды штатов.
Низшее звено судебной системы штата – местные суды ограниченной и специальной юрисдикции. Названия судов ограниченной юрисдикции самые различные – «мировые», «полицейские», «муниципальные». Объединяет их то, что они рассматривают гражданские дела по исковым требованиям, сумма которых невелика, и малозначительные уголовные дела. Производство в этих судах не протоколируется; их решения обжалуются в суд общей юрисдикции, который пересматривает дело заново и в полном объёме. К компетенции каждого из судов специальной юрисдикции отнесена конкретная категория дел. Существуют, например, суды по делам несовершеннолетних, суды по делам о семейных отношениях, суды по делам о завещаниях, суды по делам о нарушении безопасности движения и др.
Местные суды общей юрисдикции также имеют различные наименования, например «высшие» или «окружные» суды. Это суды первой инстанции, рассматривающие дела по существу. Они принимают к производству более сложные гражданские и уголовные дела по сравнению с теми, которые подсудны местным судам ограниченной юрисдикции, и заново рассматривают те дела, по которым решения этих судов были обжалованы.
Решения судов общей юрисдикции обжалуются в верховный суд штата либо в промежуточный апелляционный суд (в тех штатах, где они существуют). Это суды исключительно апелляционной юрисдикции. В тех штатах, где существует промежуточный апелляционный суд, жалобы на его решения принимаются верховным судом штата только по его усмотрению, при наличии серьёзных оснований для пересмотра. Там, где нет промежуточной апелляционной инстанции, жалобы на решения судов общей юрисдикции подаются непосредственно в верховный суд штата, который по всем категориям дел является, по общему правилу, последней инстанцией. Однако если в деле, рассмотренном верховным судом штата, затрагиваются вопросы толкования Конституции США, то решение по нему может быть обжаловано (как содержащее «федеральный вопрос») в систему федеральных судов.
В общем объёме американского права законодательство штатов охватывает более широкий по сравнению с федеральным законодательством круг вопросов. В области гражданско-правовых отношений суды отдельного штата рассматривают иски, основанные на законах как данного штата, так и других штатов, а также некоторые категории исков, основанных на федеральных законах. Подавляющее большинство преступлений, совершаемых в стране, преследуется по уголовным законам штатов, и потому основной объём работы по рассмотрению уголовных дел ложится на местные суды в штатах.
В большинстве штатов должность судьи – выборная. Существует несколько различных вариантов систем избрания судей: в одних штатах судьи избираются путем всеобщего голосования, в других – путем голосования в законодательных органах штата.
Однако имеются и другие системы заполнения постов судей.
В некоторых штатах судей назначает глава исполнительной власти – губернатор штата.
Своеобразная система отбора судей была разработана в штате Миссури в 1940 г. и впоследствии была принята в той или иной форме почти в половине штатов. Считается, что «миссурийский план» назначения судей сочетает наилучшие черты системы выборов судей и наилучшие черты системы назначения судей и предусматривает меры, гарантирующие отбор кандидатур не на основе партийной принадлежности, а на основе сугубо профессиональной квалификации. Согласно этому плану, кандидаты в судьи изучаются комиссией по отбору судей, в состав которой входят адвокаты, судьи и представители общественности. Комиссия отбирает трех кандидатов на каждое вакантное место судьи на основе изучения их данных, документов и оценок профессиональной квалификации и представляет материалы этих кандидатов губернатору, который должен выбрать одного из троих. Выбранное губернатором лицо затем назначается на должность судьи сроком минимум на один год, а по истечении этого срока проводятся всеобщие выборы судьи: в избирательном бюллетене фигурирует вопрос о том, следует данного судью оставить на своем посту. Если судью электорат оставляет в должности, то он продолжает работать в соответствующем суде установленный законом срок. Подобная система первоначального назначения на должность и последующего оставления в ней путем голосования избирателей принята почти в половине штатов.
VII. ПРАВОПРИМЕНЯЮЩИЕ УЧРЕЖДЕНИЯ
Функция правоприменения в США возложена на государственные органы с соответствующими полномочиями в сфере исполнения закона: полицию, органы расследования, шерифские ведомства и ведомства государственного обвинения (атторнейские службы). В силу федерального устройства США система органов исполнения закона децентрализована: в большинстве штатов местные правоприменяющие учреждения не подчинены соответствующим учреждениям на уровне штата, а те в свою очередь независимы от федерального правительства и его правоприменяющих учреждений.
Формально ни ведомства государственного обвинения, ни полиция, ни шерифские управления организационно не связаны. Окружные атторнеи, шерифы, а в некоторых юрисдикциях и начальники полиции являются выборными должностными лицами, не имеющими над собой административного руководства. Правовая система США не знает института прокурорского надзора за деятельностью органов расследования. В результате в сфере правоприменения наблюдается административная раздробленность.
1. Полиция и органы расследования
Американская полиция, являясь основным компонентом механизма правоприменяющих органов США[3], выполняет функции, присущие полицейским ведомствам других государств: поддержание и охрана общественного порядка, контроль над преступностью, предполагающий разнообразные формы предупреждения правонарушений, расследование преступлений и привлечение правонарушителей к ответственности, контроль за выполнением постановлений местных органов власти.
Главная задача полиции – исполнение законов и подзаконных нормативных актов – выполняется с помощью мер правового принуждения: сотрудник полиции наделен правом производить аресты, обыски, задержания, применять в необходимых случаях силу, пользоваться оружием, специальной техникой.
В США полиция не является единой централизованной организацией. Каждое полицейское формирование, ответственное за поддержание порядка в конкретном городе, графстве или штате подчинено соответствующему органу власти и функционирует независимо от других полицейских формирований.
В США нет закона, единообразно регламентирующего деятельность всех полицейских органов. Это не означает, что работа полиции не регламентирована вообще – полицейские обязаны соблюдать нормы, зафиксированные в уголовных и уголовно-процессуальных кодексах штатов, ведомственные инструкции, предписания муниципальных органов и т.п. Тем не менее, выбор методов и тактических средств осуществления полицейских функций во многом зависит от усмотрения руководителей полицейских ведомств, а в некоторых ситуациях и от усмотрения отдельных сотрудников полиции. Общим условием для всех полицейских органов страны является то, что их деятельность не должна нарушать принципы «надлежащей правовой процедуры», то есть зафиксированные в Конституции США процессуальные нормы, а также конкретизирующие эти нормы решения Верховного суда США и других судов.
США – страна в основном небольших полицейских формирований, каждое из которых действует на своей территории. Почти 90% функционирующих в США полицейских формирований имеют не более десяти сотрудников. По состоянию на начало 2000-х гг., примерно в 18 760 полицейских органах штатов, графств и городов работало около 940 275 сотрудников.
В организации полицейских сил отразился принцип американского федерализма: на каждом уровне государственного устройства США – федеральном, штатов или местном – существуют правоприменяющие ведомства, подчиненные исполнительной власти соответствующего уровня.
Федеральные органы расследования. Федеральной полиции как таковой, то есть ведомства, наделенного традиционными полицейскими функциями, в США не существует. Нет и общенационального министерства (внутренних дел) с функциями главного штаба полицейских сил.
На федеральном уровне имеются различного рода органы расследования правительства США, или, как их называют, федеральные правоприменяющие органы. Они занимаются главным образом претворением в жизнь федеральных законов, а также законов, касающихся нарушений, которые затрагивают интересы двух или нескольких штатов и взаимоотношения между штатами.
Многие министерства и ведомства США имеют собственные органы для расследования нарушений законов, относящихся к компетенции соответствующего министерства или ведомства. Круг обязанностей и характер деятельности этих органов определены федеральными законами и ведомственными актами.
Обязанностью федеральных правоприменяющих органов является, в частности, расследование таких специфических правонарушений, как, например, хищение федеральной собственности, злоупотребления в сфере почтовых операций, подделка денежных знаков США, нарушение правил ввоза и продажи медикаментов и др. Для одних правоприменяющих органов расследование является основной задачей, для других – побочной. Всего в США действует около 65 федеральных органов такого рода, в которых работает более 105 тыс. сотрудников, занимающихся в той или иной форме расследованием нарушений федерального законодательства или обеспечением безопасности своих ведомств.
Каждый федеральный орган расследования действует лишь в сфере компетенции своего министерства или ведомства, поэтому оперативно-розыскные и следственные мероприятия проводит практически самостоятельно и обычно не более чем по одному-двум видам правонарушений. Несмотря на то, что эти органы, имеющие различные задачи и юрисдикцию, функционируют по большей части независимо друг от друга, между ними существует активный обмен информацией.
Среди федеральных органов расследования наибольшую активность в сфере исполнения законов проявляют органы расследования, входящие в систему Министерства юстиции, Министерства финансов и Министерства внутренней безопасности США.
К следственным органам Министерства юстиции США относится, прежде всего, Федеральное бюро расследований – лучше всех оснащенный и наиболее известный из всех правоприменяющих органов. В системе Министерства юстиции действуют также Служба Маршалов США и Администрация по применению законов о наркотиках. Правоприменительными полномочиями наделены и соответствующим образом аттестованные сотрудники федеральных исправительных учреждений, руководство которыми осуществляется Федеральным бюро тюрем, функционирующим в составе Министерства юстиции. В этом же министерстве ныне действует и Бюро по контролю за исполнением законов об алкогольных напитках, табачных изделиях, огнестрельном оружии и взрывчатых веществах (ранее это Бюро входило в состав Министерства торговли).
Крупнейшим по численности органом расследования федерального правительства является действующая в составе Министерства финансов США Служба внутренних доходов – своего рода федеральная налоговая полиция, которая расследует нарушения налогового законодательства, оперативным путем выявляет и привлекает к уголовной ответственности лиц, уклоняющихся от налогообложения.
В Министерство внутренней безопасности США была передана входившая ранее в Министерство финансов Секретная служба США. Секретная служба занимается расследованием случаев подделки и сбыта денежных знаков, а также других преступлений, направленных против финансовой системы США. В обязанности сотрудников службы входит охрана высокопоставленных государственных деятелей: оперативные мероприятия и расследования, связанные с обеспечением безопасности Президента США, Вице-президента (и официальных кандидатов на эти посты), членов их семей, членов правительства, высокопоставленных должностных лиц иностранных государств, пребывающих в США. Секретная служба осуществляет превентивные мероприятия с целью наиболее эффективного обеспечения безопасности охраняемых лиц.
В этом же министерстве ныне функционирует и Береговая охрана США – морская пограничная служба, наделенная правоприменительными полномочиями. Служба иммиграции и натурализации (ранее в составе Министерства юстиции), наделенная следственными полномочиями в сфере исполнения иммиграционных законов, и Таможенная служба США (ранее в составе Министерства финансов) также были переданы в Министерство внутренней безопасности и объединены в Бюро по исполнению иммиграционных и таможенных законов. Служба иммиграции и натурализации как административный орган рассматривает и решает вопрос о допуске иммигранта в Соединенные Штаты. В ее функции входит проверка документов лиц, въезжающих в страну, регистрация иностранцев, а также проверка лиц, обращающихся в суд с ходатайством о приеме в американское гражданство. Как следственный орган служба иммиграции и натурализации расследует нарушения законов об иммиграции и натурализации, осуществляет розыск и депортацию иностранцев, находящихся на территории страны в нарушение иммиграционных законов.
Уголовно наказуемые нарушения почтовых правил расследует Служба почтовой инспекции Почтовой службы США. В Министерстве здравоохранения и социальных служб есть подразделение, расследующее нарушения законов о качестве продуктов и медицинских препаратов. Собственные органы расследования, как указывалось, имеются и в других министерствах и административных ведомствах.
Особым органом расследования и предания суду является Большое жюри – расширенная по сравнению с жюри присяжных, рассматривающим уголовные дела в суде первой инстанции, коллегия присяжных (от 12 до 23 чел. в разных юрисдикциях). Большое жюри может быть созвано при суде в связи с фактом тяжкого преступления. Оно проводит слушания, на которых государственное обвинение представляет свои материалы, дающие основания подозревать какое-либо лицо в совершении преступления, допрашиваются свидетели, дают показания эксперты. Результатом расследования Большого жюри является составление обвинительного заключения, на основании которого подозреваемый предается суду. Большое жюри как институт участия граждан в уголовном судопроизводстве, закрепленный Конституцией США, функционирует и в уголовно-процессуальной системе штатов и на уровне федеральной юстиции.
В целом по стране наблюдается своего рода плюрализм функции расследования. Осознавая издержки ведомственной разобщенности в деле борьбы с преступностью, различные органы расследования по договоренности могут создавать временные или постоянно действующие сводные следственные формирования.
Наиболее известны сводные целевые следственно-прокурорские бригады, создаваемые на федеральном уровне и именуемые буквально «ударные силы». Такие бригады по борьбе с организованной преступностью, наркобизнесом b терроризмом создаются на региональной основе в крупных городах и действуют под эгидой Министерства юстиции США. В состав «ударных сил» включаются сотрудники ФБР, Службы внутренних доходов, Секретной службы, других федеральных органов расследования, опытные следователи и детективы полицейских управлений, федеральные и местные государственные обвинители. Как правило, каждым таким сводным формированием руководит федеральный прокурор – из федеральной окружной прокуратуры или из Министерства юстиции. «Ударные силы» позволяют координировать и концентрировать усилия административно разобщенных следственных ведомств на конкретных участках правоприменительной деятельности.
Полиция штатов. Организация и компетенция полиции каждого из штатов определяется законодательством штата. В различных штатах эти вопросы решаются по-разному. С точки зрения территориальной юрисдикции, полицейские органы штата ограничены его территорией. Начальник полицейского управления штата подчиняется, как правило, губернатору.
Обязанностью полицейских органов штатов является исполнение некоторых законов штата, а главным образом – патрулирование шоссейных дорог и поддержание порядка на дорогах. Полиция штата выполняет также функции координации: ведет в пределах штата систему уголовной регистрации, осуществляет программы обучения сотрудников полиции и обеспечивает систему полицейской связи в штате. Полицейские органы штатов включают отделы, на которые возложена обязанность вести расследования отдельных видов преступлений.
В некоторых штатах существуют органы расследования, подчиненные правительству штата или отдельному его ведомству; подследственность этих органов ограничена конкретным видом правонарушения.
Местная полиция. Согласно конституциям отдельных штатов, каждый населенный пункт, имеющий орган местного самоуправления, вправе содержать собственную полицию. Многие населенные пункты поэтому создают независимые полицейские силы, которые, как правило, весьма малочисленны, а методы осуществления ими своих функций (например, расследования преступлений) нередко несовершенны.
Местная полиция США состоит из множества полицейских формирований, относящихся по своей организации к различным типам. Обычно это возглавляемые шерифами органы полиции графств, муниципальная полиция городов и полицейские формирования самостоятельных в административном отношении населенных пунктов.
Деятельность местной полиции направляется местными органами власти, а непосредственное руководство осуществляется либо начальником полиции, которого назначает губернатор штата, либо шерифом.
Полиция графства в своей работе подчиняется местному органу власти – совету графства. Возглавляет полицейские силы графства чаще всего шериф.
Многие обязанности шерифа далеки от непосредственной полицейской работы, в том числе и от расследования преступлений, хотя предполагается, что он должен осуществлять борьбу с преступностью. В круг обязанностей шерифа входит участие в отправлении правосудия по гражданским делам, сбор налогов, исполнение функций судебного пристава, административное управление тюрьмой графства и др. Поддержание порядка на вверенной ему территории и расследование преступлений является лишь одной из его многочисленных обязанностей.
Как правило, шерифы избираются. Лишь в некоторых графствах шериф назначается губернатором штата. Чаще всего срок полномочий шерифа – два года, реже – три или четыре. Досрочное отстранение шерифа от должности может иметь место только в результате совершения им преступления по должности или аморального поступка. Лица, избираемые на пост шерифа, нередко лишены опыта полицейской работы.
В некоторых графствах полицию возглавляет назначаемый губернатором штата начальник полиции, который либо дублирует юрисдикцию шерифа, либо заменяет его. В системе независимых от шерифа полицейских сил также действуют органы расследования.
На территориях графства в некоторых штатах расследование преступлений осуществляет не только полиция, но и кóронер. Обязанностью коронера является расследование с целью установления причин смерти в тех случаях, когда они неизвестны или имеются основания предполагать насильственную смерть. Должность коронера во всех штатах, кроме Айовы и Орегона, выборная. Коронер избирается населением на срок от двух до четырех лет. Поводом для расследования, или, как его иногда называют, коронерского дознания, служит получение коронером извещения о том, что кто-либо убит, смертельно ранен или внезапно умер при обстоятельствах, дающих основание предполагать убийство. Коронер производит расследование с участием присяжных, число которых установлено законодательством штата. Значение коронерского расследования в правовом плане ограничено, так как результаты его не обязательны для органов обвинения и суда.
Полиция городов является наибольшей по численности массой полицейских сил. К категории городской полиции относятся полицейские формирования, расположенные в городах с населением более 2,5 тыс. чел.
Организационная структура полиции в крупных городах, при некотором отличии в деталях, в целом строится по одной и той же схеме: в каждом полицейском управлении имеются уголовный розыск и служба общественной безопасности и порядка. Следствие по наиболее простым и малозначительным делам ведут сотрудники соответствующей службы; по наиболее сложным уголовным делам расследование ведут сотрудники специализированных отделов, состоящих из полицейских-детективов.
Во главе крупных полицейских формирований в США обычно стоит начальник полиции, либо, в самых крупных городах, комиссар полиции. В некоторых районах комиссар полиции считается уполномоченным мэра в данном полицейском формировании. В таких случаях помимо комиссара имеется и начальник полиции, осуществляющий непосредственное руководство полицейским органом.
В большинстве случаев полиция небольшого населенного пункта представлена мелким полицейским формированием, состоящим из трех-пяти человек, либо констеблем. Чаще всего констебль избирается местным населением на срок от двух до четырех лет. В некоторых штатах он назначается местным органом власти. Обычно констебль кроме основной обязанности – следить за общественным порядком – занимается сбором местных налогов, принимает участие в организации и проведении выборов, осуществляет исполнение судебных решений. Предполагается, что в его обязанности входит также задержание преступников и даже расследование мелких правонарушений. Однако на практике деятельность констебля в сфере борьбы с преступностью незначительна.
Одной из форм объединения усилий полиции для осуществления своих функций является оказание помощи одного полицейского управления другому по контракту. В некоторых штатах сотрудники полицейского управления на основе контрактов получают временные назначения на работу в местные полицейские управления.
Полицейские управления создают объединенные отряды с целью сконцентрировать усилия в борьбе с преступностью. Одной из разновидностей является так называемый метропольный отряд, который объединяет представителей полицейских управлений крупной городской агломерации. Отряды такого рода создаются для выполнения конкретной задачи, в частности для розыска преступников или расследования конкретных преступлений. Когда полицейские, откомандированные в метропольный отряд, не заняты в нем, они выполняют обычные обязанности в своем управлении.
Создаются также отряды особого назначения, формируемые несколькими полицейскими управлениями. Они представляют собой мобильные полицейские силы, действующие в определенной местности и в те периоды, когда возникает необходимость в специальной концентрации полицейских сил. Таким образом проводится рассчитанное на определенный период укрупнение полицейских сил, охватывающее полицейские органы различных юрисдикций.
2. Служба государственного обвинения
В США функция государственного обвинения возложена на атторнейскую службу. Обвинение по уголовным делам – важная, но не единственная функция государственной атторнейской службы, под которой понимается совокупность правоприменяющих органов (федеральных, штатных и местных) исполнительной власти, выполняющих юридическое консультирование правительства, представляющих его интересы в судах и обеспечивающих исполнение закона. Реализуя третью функцию, атторнейская служба действует как служба обвинения, управомоченная именем государства возбуждать уголовные дела, расследовать нарушения законов, привлекать правонарушителей к уголовной ответственности, поддерживать обвинение в судах.
Атторнейская служба – типичный для США институт государственной власти, не имеющий точного аналога в правовых системах других стран. Полномочия атторнейской службы по уголовному преследованию аналогичны функциям прокуратур других государств, поэтому в литературе американскую атторнейскую службу обычно называют «прокуратурой», а самих атторнеев «прокурорами».
Генерального атторнея США – главу федеральных органов обвинения – в российской литературе, однако, чаще именуют «министром юстиции», а не «генеральным прокурором». Это объясняется тем, что Генеральный атторней США возглавляет Министерство юстиции – крупнейший, но не единственный компонент федеральной атторнейской службы. Термин «министр юстиции» может вводить в заблуждение относительно функций Генерального атторнея и подчиненного ему Министерства юстиции, поскольку последнее никакого отношения к судебному управлению не имеет, а именно эта функция составляет основу компетенции министерств юстиции в других странах.
Генеральный атторней США, возглавляющий Министерство юстиции как приданный ему аппарат, выполняет такие функции, которые в других странах возложены на прокуратуру, министерство внутренних дел, органы контрразведки и уголовного розыска, тюремные ведомства. Сфера деятельности атторнейской службы в США поэтому намного шире обычной для прокуратуры сферы уголовного преследования и государственного обвинения и не совпадает с традиционной для министерств юстиции сферы судебного управления.
В организационных особенностях атторнейской службы отражены конституционные принципы устройства всей государственной машины США. Как совокупность правоприменяющих органов исполнительной власти атторнейская служба подчинена только этой власти и в силу принципа разделения властей организационно не связана ни с судами, ни с законодателями. Федерализм США обусловил существование трех самостоятельных звеньев атторнейской службы: федерального, штатного и местного. Каждое звено имеет свои особенности в организации, комплектовании и компетенции и действует в пределах своей территориальной и предметной юрисдикции. Штат вправе на основе собственной конституции или соответствующего законодательства устанавливать организацию и определять объем полномочий атторнейской службы в штате, а федеральная служба функционирует на основе законов, принимаемых конгрессом США. Ни Генеральный атторней США, ни подчиненные ему органы не управомочены руководить атторнейскими службами в штатах.
Служба обвинения на федеральном уровне.Государственная атторнейская служба на федеральном уровне – строго централизованная иерархия правоприменяющих органов исполнительной власти, представленная Генеральным атторнеем США, Атторнеями США и Маршалами США.
Генеральный атторней США надзирает за Атторнеями США и Маршалами США и руководит ими. Общее политическое руководство самим Генеральным атторнеем осуществляет Президент США, на котором в силу статьи II Конституции США лежит обязанность «обеспечивать точное исполнение законов». Президент же назначает Генерального атторнея «по совету и с согласия» сената.
Должность Генерального атторнея США была учреждена на основании Закона о судоустройстве 1789 г. Первоначально он выполнял свои функции почти единолично, не имея в подчинении министерства. Лишь в 1870 г. было учреждено Министерство юстиции, подчиненное Генеральному атторнею.
Основные обязанности Генерального атторнея США – представлять интересы правительства США в судах, консультировать правительство по юридическим вопросам, обеспечивать исполнение федерального законодательства – реализуются через соответствующим образом организованные подразделения Министерства юстиции и через Атторнеев США и Маршалов США.
Функции юрисконсульта правительства реализуются по официальным запросам Президента и глав федеральных министерств и ведомств. Консультации документально оформляются как «Мнения Генерального атторнея США». «Мнение» представляет собой официальное толкование той или иной нормы права применительно к конкретным обстоятельствам.
Важной обязанностью Генерального атторнея является дача рекомендаций Президенту относительно кандидатов на должности федеральных судей, включая членов Верховного суда США.
Функция Генерального атторнея по представительству интересов США в судах делегирована Генеральному солиситору США, одному из высших должностных лиц Министерства юстиции. Генеральный солиситор представляет США в Верховном суде по всем категориям дел, затрагивающим интересы американского государства в целом.
Функция Генерального атторнея по обеспечению исполнения федеральных законов делегирована различным подразделениям Министерства юстиции (отделам, бюро, службам, советам), общее руководство которыми возложено на Первого заместителя Генерального атторнея США.
Заместитель Генерального атторнея курирует лишь те подразделения, которые действуют преимущественно в сфере применения гражданско-правовых норм.
Функции отделов аналогичны прокурорским. В пределах своей предметной юрисдикции отдел наблюдает за исполнением законов, возбуждает уголовное преследование, осуществляет процессуальное руководство следствием, поддерживает государственное обвинение в судах при рассмотрении уголовных дел или представляет правительство в гражданской тяжбе. В министерстве имеются следующие отделы: по уголовным делам, по гражданским делам, по делам о нарушениях антитрестовского законодательства, по делам о нарушениях налогового законодательства, по делам о нарушениях законодательства об охране окружающей среды и природных ресурсов, по делам о нарушениях гражданских прав.
В отделе по уголовным делам имеется отделение по международным делам, занимающееся вопросами взаимной правовой помощи, выдачи или депортации преступников, которые скрывались в США от правосудия своих стран.
Группу подразделений на правах бюро можно условно разделить на две категории: пользующиеся правом производства расследования и выполняющие функции организационно-распорядительного характера.
Администрация по применению законов о наркотиках проводит оперативно-розыскную и следственную работу по делам, связанным с преступным изготовлением, хранением, сбытом и употреблением наркотических средств. Поскольку торговля наркотиками в настоящее время в США почти целиком контролируется синдикатами организованной преступности и представляет одну из самых доходных для них отраслей преступного бизнеса, агенты по делам о наркотиках работают под руководством ФБР и в тесном контакте со следственными аппаратами других министерств.
Федеральное бюро расследований выполняет основной объем оперативно-розыскной и следственной работы Министерства юстиции. ФБР – разветвленное, но строго централизованное ведомство во главе с директором и его помощниками. Имеет 56 отделений в крупных городах США, каждое из которых имеет филиалы, и посты связи в ряде зарубежных стран (в 1994 г. пост связи ФБР был открыт в Москве). Штаб-квартира в Вашингтоне. Юрисдикция ФБР распространяется на большинство преступлений, преследуемых по федеральным законам. Проводя расследование и оперативные мероприятия в связи с возможными нарушениями законов об охране национальной безопасности, ФБР действует как орган контрразведки. Исполнительным приказом Президента, изданным в 1981 г., на ФБР была возложена координация контрразведывательных мероприятий всех правительственных ведомств США, включая ЦРУ и Министерство обороны. Инструкциями Генерального атторнея 1983 г. ФБР было уполномочено проводить так называемое разведывательное расследование деятельности групп граждан, подозреваемых в терроризме или угрожающих внутренней безопасности США.
Бюро тюрем занимается административным управлением системой федеральных исправительных учреждений, в которых отбывают наказание лица, осужденные по федеральным законам.
Служба Маршалов США, имеющая в министерстве статус бюро, занимается координацией деятельности Маршалов США в федеральных судебных округах.
Национальное центральное бюро Интерпола осуществляет связь с Интерполом и 136 странами – участницами этой международной полицейской организации, а через общеамериканскую телекоммуникационную систему имеет выходы на 20 тыс. правоприменяющих органов штатного и местного подчинения с целью эффективного обеспечения розыска преступников. В состав бюро входят представители ФБР, Службы Маршалов США, Администрации по применению законов о наркотиках, Службы иммиграции и натурализации, отдела по уголовным делам Министерства юстиции, а также представители органов Министерства финансов и Министерства внутренней безопасности.
Служба программ совершенствования правосудия занимается разработкой, реализацией и координацией программ содействия органам власти (федеральным и штатов) в борьбе с преступностью, а также программ совершенствования судопроизводства и деятельности учреждений уголовной юстиции. Под эгидой этой службы функционируют Национальный институт правосудия (исследовательский центр по изучению причин преступности и выработке мер ее предупреждения), бюро содействия органам уголовной юстиции (оказание финансового содействия органам уголовной юстиции в штатах), бюро судебной статистики, служба по проблемам предупреждения преступности несовершеннолетних и отправления правосудия по делам несовершеннолетних.
В Министерстве юстиции существуют следующие подразделения на правах советов: Исполнительная служба по иммиграционным делам (включает три подразделения – службу иммиграционных судей, службу главного иммиграционного судьи и совет по рассмотрению апелляционных жалоб по иммиграционным делам), Комиссия США по условно-досрочному освобождению (рассматривает и решает вопросы об условно-досрочном освобождении лиц, отбывающих наказание за нарушение федеральных законов), Комиссия США по урегулированию претензий к зарубежным государствам (оказывает содействие гражданам США, выдвигающим исковые требования к иностранным правительствам о возмещении ущерба).
В министерстве имеется ряд других подразделений: юрисконсультская служба (составление «мнений Генерального атторнея США»); служба по законодательным вопросам (разработка законопроектов); служба разработки курса Министерства юстиции; служба по вопросам взаимоотношений в общинах (разработка внеправовых форм улаживания расовых и этнических конфликтов); отдел управления юстицией (выработка рекомендаций по организационным вопросам деятельности подразделений министерства); служба профессиональной ответственности (проведение служебного расследования фактов злоупотребления должностью сотрудниками министерства); служба по делам разведки (правовой контроль за деятельностью разведорганов, подготовка ходатайств в специальный суд о прослушивании по делам национальной безопасности); исполнительная служба попечителей США (руководство попечителями по делам о банкротстве, отнесенным к федеральной юрисдикции); служба генерального инспектора (ревизии и аудиторские проверки с целью контроля за расходованием средств министерства); служба по связям с общественностью и средствами массовой информации; служба по исполнению законов о свободе информации и охране частной жизни, – а также должностное лицо – атторней по вопросам помилования (выработка рекомендаций Президенту по вопросам помилования и снижения наказаний);
Атторней США и Маршалы США – должностные лица федеральной атторнейской службы, представители Генерального атторнея США на местах. Каждый из них назначается Президентом с одобрения Сената и выполняет свои функции в пределах одного из 94 федеральных судебных округов.
Своеобразие института Маршалов США заключается в том, что этот орган исполнительной власти фактически подчинен судебной власти, поскольку главная функция маршала и его помощников – исполнение всех приказов, предписаний и распоряжений, отданных федеральным судом, и обеспечение исполнения вступивших в силу судебных решений. Маршалы США по делам федеральной юрисдикции производят аресты, обыски и изъятия согласно ордерам, выданным судом, обеспечивают охрану участников процесса, содержание под стражей и перевозку арестованных и осужденных до помещения их в исправительные учреждения.
Атторней США работает под общим контролем и руководством Генерального атторнея США. На территории своего судебного округа он является главным представителем Генерального атторнея в сфере применения закона. В рамках территориальной юрисдикции он осуществляет уголовное преследование за нарушение федерального законодательства и представляет федеральное правительство при рассмотрении судом гражданских дел, одной из сторон в которых выступают США.
Министерство юстиции США в необходимых случаях может мобилизовать для выполнения специальных задач органы расследования и полицию. Происходит это в форме организации так называемых ударных сил, сводных прокурорско-следственных бригад, предназначенных обычно для борьбы с терроризмом, организованной преступностью и преступным распространением наркотиков. Ударные силы объединяют сотрудников ФБР, опытных обвинителей и следователей, лучших работников Таможенного бюро и Службы внутренних доходов, Секретной службы и других федеральных, штатных и местных учреждений, имеющих опыт борьбы с различного рода преступлениями.
Служба обвинения в штатах. В отличие от федеральной системы в штатах отсутствует централизация: генеральный атторней штата, как правило, не руководит атторнеями на местах и не контролирует их деятельность.
В большинстве штатов генеральный атторней – выборное должностное лицо, объем его правомочий устанавливается законодательством и в разных штатах неодинаков. Обычно генеральный атторней консультирует губернатора, должностных лиц штата и членов законодательного собрания по правовым вопросам, представляет штат в суде и возбуждает уголовные дела по фактам нарушения законодательства штата; именуется он «главным должностным лицом штата в сфере правоприменительной деятельности». Однако в очень немногих штабах подобный титул соответствует действительному положению и власти генерального атторней: как правило, он не осуществляет надзора за полицией, а в отношении местных атторнеев он выполняет функции лишь координирующего органа, предписания которого не имеют обязательной силы.
Законодательство большинства штатов ограничивает компетенцию генерального атторнея вопросами гражданско-правового характера: он – главный юрисконсульт губернатора и представитель администрации штата в судах при рассмотрении гражданских тяжб.
Что касается сферы применения уголовного законодательства штата, то здесь функции генерального атторнея как представителя обвинительной власти в большинстве штатов ограничены: он выступает по наиболее сенсационным делам, а его правомочия реализуются лишь в отношении нарушения отдельных административных актов или налоговых законов.
В некоторых штатах, однако, титул «главного должностного лица в сфере правоприменительной деятельности» соответствует статусу и содержанию деятельности генерального атторнея. К примеру, в Калифорнии, в одном из самых больших и многонаселенных штатов, генеральный атторней, согласно конституции, управомочен надзирать за полицейскими органами на местах и координировать их деятельность. Свои правомочия он реализует с помощью отделений подчиненного ему департамента юстиции. Генеральный атторней Калифорнии, по сути дела, является «главным полицейским штата», который при помощи аппарата департамента юстиции может мобилизовать усилия всех низовых полицейских органов. В штатах Аляска, Делавэр и Род-Айленд генеральный атторней – полноправный глава и обвинительной власти: на нем лежит ответственность за всю работу по организации уголовного преследования в штате и контроль над атторнеями на местах.
Государственные атторнеи на местах в разных штатах именуются по-разному, как правило – окружной атторней. В большинстве штатов он избирается непосредственно населением из числа кандидатов, выдвинутых по партийным спискам. Правомочия окружного атторнея устанавливаются законодательством штата или нормативными актами местных органов власти. В разных штатах предметная юрисдикция местного атторнея в сфере уголовного преследования неодинакова (она может быть ограничена, скажем, преследованием за тяжкие преступления), но в целом функции окружного атторнея идентичны функциям атторнеев на штатном и федеральном уровнях. Он консультирует соответствующий местный орган власти по правовым вопросам, представляет местную администрацию в суде по ее искам или по искам, обращенным к ней, и осуществляет уголовное преследование.
Атторней – государственный обвинитель любого уровня играет большую роль на всех стадиях уголовного процесса и является важной составной частью механизма уголовной юстиции.
