При подготовке дела к судебному разбирательству судья производит следующие
действия:
1) рассматривает вопрос о привлечении к участию в деле другого ответчика
или третьего лица;
2) извещает заинтересованных лиц о производстве по делу;
3) предлагает лицам, участвующим в деле, другим организациям, их должностным
лицам выполнить определенные действия, в том числе представить документы и
сведения, имеющие значение для разрешения спора;
4) проверяет относимость и допустимость доказательств;
5) вызывает свидетелей;
6) рассматривает вопрос о назначении экспертизы;
7) направляет другим арбитражным судам судебные поручения;
8) вызывает лиц, участвующих в деле;
9) принимает меры к примирению сторон;
10) решает вопрос о вызове руководителей организаций, участвующих в деле,
для дачи объяснений;
11) принимает меры по обеспечению иска.
Судья совершает и другие действия, направленные на обеспечение правильного
и своевременного разрешения спора.
Комментарий к статье 112
1. Стадия подготовки дела к судебному разбирательству - составное звено
арбитражного процесса. Действия судьи в этой стадии процесса закладывают основу
для своевременного и правильного рассмотрения дела, для вынесения законного
и обоснованного решения по спору. Учитывая ее значимость и место среди других
стадий арбитражного процесса, законодатель выделил нормы, регулирующие деятельность
арбитражного суда при подготовке дела к судебному разбирательству, в отдельную
главу АПК. Подготовка к судебному разбирательству - самостоятельная и обязательная
стадия арбитражного процесса. Она имеет свою цель - обеспечить своевременное
и правильное рассмотрение и разрешение дела в одном, первом же судебном заседании.
Данная стадия процесса начинается после принятия искового заявления к
производству арбитражного суда. Поэтому судья не вправе приступать к подготовке
дела к судебному разбирательству, если имеются основания к отказу в принятии
искового заявления, предусмотренные ст. 107 АПК, либо к его возвращению в
соответствии со ст. 108 АПК. В этих случаях судья обязан вынести определение
об отказе либо о возвращении искового заявления.
2. В стадии подготовки дела к судебному разбирательству судья вправе
совершать различные процессуальные действия. Они подробно перечислены в ст.
112 АПК, но приведенный здесь перечень не является исчерпывающим. Судья вправе
совершать и другие действия, направленные на обеспечение правильного и своевременного
разрешения спора.
Вопрос о привлечении к участию в деле другого ответчика или третьего
лица должен решаться с учетом требований ст.ст. 35, 38, 39 АПК.
По смыслу ст. 35 АПК привлечение другого ответчика к участию в деле возможно
и в стадии подготовки дела к судебному разбирательству и может иметь место
только с согласия истца. Поэтому данный вопрос может быть решен положительно
только в том случае, если истец дал на это согласие. Согласие истца на привлечение
другого ответчика к участию в деле должно быть выражено в письменной форме.
Правило, закрепленное в п. 1 ст. 112 АПК, не распространяется на третьих
лиц, заявляющих самостоятельные требования на предмет спора. Они в соответствии
со ст. 38 АПК не могут быть привлечены к участию в деле по инициативе арбитражного
суда. Вопрос о вступлении (невступлении) в дело эти лица решают самостоятельно,
что объясняется действием в арбитражном процессе принципа диспозитивности.
Поэтому в случае необходимости арбитражный суд вправе лишь известить их о
начатом процессе и разъяснить им право участвовать в нем в качестве третьих
лиц, заявляющих самостоятельные требования на предмет спора.
Третьи лица, не заявляющие самостоятельные требования на предмет спора,
привлекаются к участию в деле по ходатайству сторон или по инициативе суда.
Ходатайство о привлечении их к участию в деле могут заявить и третьи лица,
заявляющие самостоятельные требования на предмет спора, а также прокурор (ст.
41 АПК), государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы,
выступающие в процессе в соответствии со ст. 42 АПК. И это понятно, поскольку
все они пользуются правами истца.
В силу п. 2 ст. 112 АПК арбитражный суд извещает заинтересованных лиц
о производстве по делу. Под заинтересованными лицами здесь имеются в виду
только такие лица, которые имеют юридический интерес (материальный, процессуальный)
в исходе дела и могут занять в нем определенное, предусмотренное законом процессуальное
положение. К ним прежде всего следует отнести третьих лиц, заявляющих самостоятельные
требования на предмет спора, и третьих лиц, не заявляющих самостоятельных
требований на предмет спора, а также ответчиков, привлекаемых к участию в
деле, в соответствии с п. 1 ст. 112 АПК.
В стадии подготовки дела к судебному разбирательству судья может предложить
лицам, участвующим в деле, самые разнообразные действия: определить или уточнить
правовую позицию, представить круг вопросов, которые должны быть разъяснены
при проведении экспертизы, ответчику дать письменные возражения на иск, если
он это не сделал ранее, и др.
Прежде чем приступить к предварительному анализу доказательств, судья
обязан проделать большую работу, и в частности, вправе предложить, если это
необходимо по делу, истцу, ответчику, третьему лицу, заявляющему самостоятельные
требования на предмет спора, уточнить требования и возражения, а также обстоятельства,
их обосновывающие; определить характер спорного правоотношения и закон, которым
следует руководствоваться при разрешении данного спора; рассмотреть вопрос
о привлечении к участию других лиц; четко определить круг фактов, имеющих
значение для дела (предмет доказывания).
Правила относимости и допустимости доказательств сформулированы в законе
(см. комментарий к ст.ст. 56, 57 АПК).
Круг необходимых средств доказывания определяется с учетом характера
заявленных требований и возражений. При этом следует иметь в виду, что по
каждой категории экономических споров существуют различные средства доказывания.
Так, в частности, должны быть приобщены к исковым заявлениям:
а) о признании права собственности на часть жилого дома или нежилого
строения - правоустанавливающие документы на жилой дом или нежилое строение
(договор о совместной деятельности; договор о долевом участии в строительстве
жилого дома или нежилого строения; акт приемки дома в эксплуатацию; справки
БТИ или технический паспорт БТИ о правовой регистрации дома; поэтажный план
дома или строения; документы о действительной стоимости дома или его частей
- акт компетентной комиссии); доказательства, подтверждающие участие истца
рабочей силой или средствами в возведении дома или строения (счета на оплату
доли; счета на оплату материалов и их перевозку, накладные, квитанции, чеки
и т.п.); доказательства, устанавливающие наличие договоренности между истцом
и застройщиком о создании общей собственности на дом или строение; документы
о выделении земельного участка (свидетельство о праве собственности, об аренде
земли, акт отвода земельного участка и т.п.); если на возведение дома была
представлена ссуда (кредит), то к исковому заявлению необходимо приложить
документы, подтверждающие предоставление ссуды целевым назначением;
б) о разделе жилого дома, строения в натуре - документы, подтверждающие
права сторон на жилой дом или строение, размер доли каждого сособственника
в праве собственности на дом или строение (договор купли-продажи дома или
строения, справки БТИ, договор мены, свидетельство о праве собственности,
решение арбитражного суда о праве собственности и т.п.); поэтажный план дома
или строения; техническое заключение специалистов о возможности и вариантах
раздела дома или строения в натуре в соответствии с размером доли каждого
сособственника в праве собственности на дом или строение; план возможных вариантов
раздела и др.;
в) о возврате имущества из чужого незаконного владения - доказательства,
подтверждающие право истца на спорное имущество (свидетельство о праве собственности,
договор купли-продажи, мены, решение арбитражного суда о признании права собственности,
накладные, квитанции, счета, чеки, паспорта, удостоверения и т.п.); доказательства,
подтверждающие наличие спорного имущества у ответчика (акты, материалы служебных
проверок и т.п.); документы о действительной стоимости имущества (счета, балансы,
спецификации, договоры, чеки, накладные и т.п.); если спорное имущество приобретено
ответчиком возмездно, но непосредственно у истца, то последний представляет
доказательства того, что имущество приобретено возмездно (договор купли-продажи,
мены, счета и т.п.), а также что это имущество утеряно либо похищено у него,
либо выбыло из владения помимо его воли; доказательства, подтверждающие размер
доходов, полученных ответчиком (или тех, что он должен был получить) за пользование
имуществом, которые подлежат возмещению истцу, если он заявил об этом требование;
г) о взыскании стоимости некачественной продукции (товаров) и штрафа
за поставку некачественной продукции (товаров) - договор поставки, счет, доказательства
оплаты счета (справки бухгалтерии), расчет суммы иска, транспортные документы,
документы, удостоверяющие качество отгруженной продукции (сертификат качества);
удостоверение представителя общественности или представителя другой организации
на участие в приемке продукции по качеству, акт приемки продукции по качеству
и (или) акт экспертизы; доказательства уведомления поставщика о некачественности
продукции (телеграмма и т.п.); ГОСТ, ТУ и другие нормативные документы, определяющие
требования к качеству данного вида продукции (подлинники, копии или выписки)
и т.п.;
д) о взыскании стоимости недостающей продукции (товаров) - договор поставки,
платежный документ на оплату продукции, доказательство оплаты счета поставщика
(продукции) - справка бухгалтерии; транспортные документы (накладные, фактуры
и т.п.); ведомости подачи-уборки вагонов, памятка приемо-сдатчика, наряд на
вывозку груза со станции; сопроводительные документы грузоотправителя; удостоверение
представителя общественности или представителя незаинтересованной организации;
акт приемки продукции (товаров) по количеству; доказательства уведомления
поставщика о недостаче (телеграмма и т.п.); материалы служебного расследования
недостачи (если проводилось расследование) и др.;
е) об изменении условий договора аренды или дополнении договора аренды
нежилого помещения - предложение о внесении изменений или дополнений в договор
аренды; ответ на предложение об изменении или дополнении договора аренды;
документы о согласовании условий договора (письма, телеграммы, протоколы и
т.п.); документы, подтверждающие необходимость внесения изменений в договор
(устав организации, договор купли-продажи и т.п.); документы, подтверждающие
права арендодателя на имущество (баланс, карточки учета, акты и т.п.);
ж) о досрочном расторжении договора аренды нежилого помещения - документы,
подтверждающие права арендатора на имущество (баланс, акты, договор и т.п.);
документы, подтверждающие необходимость расторжения договора аренды (нуждаемость
в помещении, неплатежи арендной платы, акты, справки и т.п.); документ, содержащий
предложение о расторжении договора; доказательство направления предложения
о расторжении договора ответчику; ответ на предложение расторжения договора
аренды; договор аренды;
з) о возмещении стоимости утраченного или недостающего имущества, сданного
на хранение, - договор хранения; документы, подтверждающие передачу имущества
на хранение (квитанция, опись, счет-фактура и т.п.); доказательства утраты,
недостачи имущества (акты, постановления компетентных органов и т.п.); документы,
подтверждающие стоимость имущества с учетом его износа (справки бюро товарных
экспертиз, карточки учета, данные баланса и т.п.);
и) о признании недействительными (полностью или частично) актов государственных
или иных органов (адресованных конкретным лицам или группе лиц) - копии учредительных
документов истца, свидетельство о регистрации предприятия истца; оспариваемый
акт (постановление, распоряжение, приказ, указание, предписание соответствующего
государственного или иного органа); документы, подтверждающие недействительность
оспариваемого акта (письма, акты, решения компетентного органа, заключения
экспертизы и т.п.); переписка с ответчиком по спорному вопросу;
к) об обжаловании отказа в государственной регистрации либо уклонении
от государственной регистрации в установленный срок предприятия - учредительные
документы о создании предприятия (договор учредителей, устав, решение собственника
и т.п.); копия заявления о регистрации предприятия; доказательства передачи
заявления со всеми необходимыми для регистрации документами администрации
(либо органу, на который возложена регистрация); платежный документ об уплате
в бюджет регистрационного сбора; ответ администрации с отказом в регистрации<53>
.
В действующем арбитражном процессуальном законодательстве ничего не сказано,
каким образом должны вызываться в суд свидетели для дачи показаний по делу.
Исходя из общих положений процессуального закона об извещениях лиц, участвующих
в деле, о месте и времени судебного разбирательства, следует прийти к выводу,
что свидетели в арбитражный суд должны вызываться определением суда. Таким
же образом должны извещаться о месте и времени судебного разбирательства переводчики
и эксперты.
В соответствии с п. 6 ст. 112 АПК судье предоставлено право рассматривать
вопрос о назначении экспертизы в стадии подготовки дела к судебному разбирательству.
Надо иметь в виду, что она назначается во всех случаях, когда необходимость
экспертного заключения явствует из обстоятельств дела и представленных доказательств.
При назначении экспертизы должны учитываться требования ст.ст. 45, 66-68 АПК,
причем лицам, участвующим в деле, необходимо разъяснить их право поставить
перед экспертом вопросы, по которым должно быть дано заключение, и предложить
кандидатуры экспертов. Окончательно содержание вопросов, по которым требуется
получить заключение экспертов, и кандидатуры экспертов определяются судом.
На разрешение экспертизы могут быть поставлены только те вопросы, которые
требуют специальных познаний в области науки, техники или ремесла. Недопустима,
например, постановка на разрешение экспертизы вопросов российского права,
разрешение которых относится к компетенции арбитражного суда.
В силу ч. 1 ст. 66 АПК экспертиза может быть назначена арбитражным судом
по ходатайству лиц, участвующих в деле. В тех случаях, когда необходимость
экспертного заключения явствует из обстоятельств дела и представленных доказательств,
но никто из лиц, участвующих в деле, таких ходатайств не заявил, судья обязан
разъяснить этим лицам необходимость заключения эксперта для правильного разрешения
дела и их право заявить соответствующее ходатайство арбитражному суду.
При направлении другим арбитражным судам судебных поручений необходимо
иметь в виду следующее:
а) судебное поручение является исключительным способом собирания относящихся
к делу доказательств и может применяться лишь в тех случаях, когда эти доказательства
по каким-либо причинам не могут быть собраны арбитражным судом, рассматривающим
спор;
б) в порядке ст. 73 АПК другому арбитражному суду может быть поручено
совершение только определенных процессуальных действий - допрос свидетелей,
осмотр и исследование письменных и вещественных доказательств, опрос сторон
и третьих лиц.
Судья может дать поручение о производстве процессуальных действий по
обеспечению доказательств в порядке ст. 71 АПК, если соответствующие процессуальные
действия должны быть совершены на территории другого субъекта Российской Федерации;
в) в порядке судебного поручения не могут собираться письменные и вещественные
доказательства, которые арбитражный суд, рассматривающий дело, должен сам
непосредственно истребовать от организации или граждан;
г) арбитражный суд не вправе давать поручение об истребовании от истца
данных, подтверждающих обоснованность исковых требований, а также иных сведений,
которые должны быть указаны в исковом заявлении в соответствии со ст. 102
АПК;
д) судебное поручение должно быть направлено в виде определения в точном
соответствии со ст. 73 АПК. Направление судебных поручений в форме писем,
запросов, отношений недопустимо.
Вопрос о вызове лиц, участвующих в деле, должен решаться судьей, исходя
из характера конкретного дела, а также возражений ответчика, третьих лиц,
поскольку их выяснение позволит предложить им представить дополнительные доказательства,
подтверждающие обоснованность их возражений.
В стадии подготовки дела к судебному разбирательству судья должен разъяснить
сторонам их право заключить мировое соглашение (ст. 37 АПК). Если стороны
намерены окончить дело мировым соглашением, то необходимо выяснить, на каких
конкретно условиях.
В соответствии со ст. 75 АПК обеспечение иска допускается в любой стадии
арбитражного процесса, если непринятие таких мер может затруднить или сделать
невозможным исполнение судебного акта.
При наличии условий, указанных в ст. 75 АПК, обеспечение иска может иметь
место и в стадии подготовки дела к судебному разбирательству. В этих случаях
необходимо применять неотложные меры к наложению ареста на имущество и денежные
суммы, принадлежащие ответчику, а также своевременно принимать и другие предусмотренные
ст. 76 АПК меры по обеспечению иска.
Работая над подготовкой дела к судебному разбирательству, судья может
совершать не только перечисленные в ст. 112 АПК, но и другие процессуальные
действия, направленные на обеспечение правильного и своевременного разрешения
дела.
89.