Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг - предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг. Выражается данная деятельность в создании биржевых и внебиржевых торговых площадок.
Организационная четкость биржевых торгов, а также последующих расчетов и перехода прав на ценные бумаги обеспечивается тем, что любой инвестор без профессиональной лицензии принимает участие в сделках только через посредничество брокера. Брокер же обеспечивает предварительное заключение договоров инвестором с депозитарием и клиринговой организацией, технически и организационно связанными с фондовой биржей.
Организатор торговли на рынке ценных бумаг обязан раскрыть любому заинтересованному лицу информацию о правилах проведения торгов и о результатах торгов (кроме информации об участниках сделки). Исключением являются ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, которые он вправе допустить к торгам, но не может раскрывать информацию о них (и сделках с ними) любым заинтересованным лицам.
Российское законодательство предусматривает обязательное лицензирование профессиональной деятельностина фондовом рынке и определяет порядок их совмещения
Лицензия (без ограничения срока действия) выдается на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
|
1. |
На осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли выдаетсялицензия профессионального участника рынка ценных бумаг. |
|
|
2. |
На осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг в качестве фондовой биржи выдается лицензия фондовой биржи. |
|
|
3. |
На осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг выдается лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра. |
|
Регламент ФСФР может предусматривать дополнительное лицензирование по более детализированной деятельности профучастников РЦБ.
Возможно совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, как подлежащими лицензированию, так и не подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством РФ (например, оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг).
Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
|
1. |
Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность. |
|||
|
2. |
Клиринговая деятельность и депозитарная деятельность. |
|
||
|
3. |
Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговая деятельность. |
|||
Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг ввиду особой важности для участников рынка ценных бумаг ведётся как исключительная и не допускает совмещения с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
